证监会就MOM产品指引揭露征求意见-股票频道

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⊙王雪青○修改朱茵证监会新闻发言人高莉2月22日在发布会上表明,近期,证监会起草了《证券基金运营组织办理人中办理人(MOM)产品指引(征求意见稿)》(下称《指引》),即日起向社会揭露征求意见。据了解,MOM产品在境外归于一类老练的财物办理产品,具有“多元财物、多元风格”的特征,既能表现母办理人的大类财物装备才能,又能够发挥不同子办理人的特定财物办理才能。为引进MOM产品,进一步促进证券基金运营组织财物办理事务立异开展,进步为各类出资者供给财物装备效劳的才能,证监会起草了上述指引。高莉介绍,《指引》共二十四条,首要包含以下内容:一是清晰产品界说与运作方式。MOM产品是由母办理人将所办理的财物办理产品部分或许悉数财物托付给多个子办理人进行办理,每个子财物单元独自开立子证券期货账户,子办理人供给出资主张或下达出资指令,母办理人作出出资决策并担任买卖履行。二是界定参加主体条件与责任。《指引》清晰了母子办理人和出资司理的资质条件,规则了母子办理人及托管人的责任。三是规范产品出资运作。《指引》要求母办理人应当制定子办理人选聘、监督、查核、评价、解聘的规范和流程,健全决策程序和授权机制,并清晰了相关买卖管控,子办理人费用收取,信息发表,危险提醒等相关要求。四是强化危险办理与内部操控。《指引》要求,母办理人应当建立健全内部操控与危险办理制度,完善技能体系,保证事务操作契合相关法令法规的要求。在运作方式上,MOM产品能够采纳公募与私募两种方式,但应当别离适用不同的监管要求。关于参加主体资质条件,因为MOM产品归于立异产品,为保证平稳起步,《指引》要求,母办理人应当依法持有财物办理事务车牌、装备相应的投研人员、契合合规运营条件,子办理人应当为证券期货运营组织、商业银行财物办理组织、稳妥财物办理组织及契合条件的私募证券出资基金办理人,担任公募MOM的子办理人应当取得公募基金办理人资历。一起,MOM出资司理应当具有必定年限的证券出资、研讨、剖析等相关从业经历,或许必定年限的养老金、稳妥资金财物装备经历,且具有相应的工作操行。为强化信息发表,《指引》要求,MOM产品的财物办理合平等法令文件应当具体列明子财物单元区分规范、子办理人挑选规范等中心产品要素。一起,在定时陈述中发表子办理人的相关状况,包含基本信息、变化状况、办理规划、相关联系等,并在年度陈述中发表子办理人当年算计取得的效劳费用及占基金财物净值的份额等。本次征求意见反应期到2019年3月11日。